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专业,笔者理解为体现在两方面:一是要有专业的队伍,二是要做专业的事情。这两者是缺一不可的。证券基金行业是人才和智力密集型行业,对人的依赖度相对较高,可以说,基金行业的核心能力,就来自于它稳定的专业团队能力。所以,必须打造一支专业、稳定的队伍,实现人尽其才。

诚信,人无信不立对证券基金公司而言,可以从三方面入手:首先,要树立一种诚信的意识。其次,要遵守契约精神。第三,要有一种诚信的氛围。

《规定》还明确挤仓行为构成操纵,即在临近交割月或者交割月,利用不正当手段规避持仓限制,形成持仓优势,影响期货交易价格的,构成操纵。

证监会有关负责人表示,从行为意图看,行为人在申报时并不以成交为目的。可结合申报、撤单情况及其他行为特征综合判断。在满足前述各行为特征的情况下,行为人存在少量成交或者部分成交的,不影响对“不以成交为目的”的认定。从行为表现看,行为人不以成交为目的地频繁申报、撤单或者大额申报、撤单,制造虚假的市场深度表象,或者意图制造人为的价格涨跌方向,并进行与原申报方向相反的交易或者谋取相关利益。

《规定》明确,编造、传播虚假信息或者误导性信息,影响期货交易价格或者期货交易量,并进行相关交易或者谋取相关利益的,构成蛊惑操纵。上述负责人表示,其行为表现一是行为人编造并传播或者虽未编造但传播了虚假信息或者误导性信息,二是行为人进行相关交易或者谋取相关利益。

在提升证券基金行业“软实力”的同时,“硬指标”的建设也不能掉以轻心,做到“两条腿”平衡走路,以促进行业的平衡、协调发展。

稳健,主要体现在业务发展必须要有“边界”,并将此作为行业的经营底色和鲜明特质,始终保持资本充足,要保证业务稳健、风险可控。

对于是否“频繁”,可结合行为人撤单次数及其占同期市场总撤单次数比例、各次撤单的时间间隔等综合判断。对于是否“大额”,可结合行为人涉案期间单笔撤单量、撤单总量、撤单总量占申报总量比例、撤单量占同时段市场总撤单量比例,特定时段撤单量占申报量比例等综合判断。

证监会明确禁止四种操纵期货交易价格行为

■择远对行业而言,提升“软实力”要从合规、诚信、专业、稳健等方面发力。《办法》同样明确:证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员合规意识,提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。

从监管角度来看,既要在监管力度上要把握好业务发展与风险管理协调发展两者之间的关系,也要加强事中、事后的跟踪监测,加大对违法违规行为的处罚力度,让机构不敢违规。

《规定》明确了关于虚假申报行为的判断标准。不以成交为目的,频繁申报、撤单或者大额申报、撤单,影响期货交易价格或者期货交易量,并进行与申报方向相反的交易或者谋取相关利益的,构成操纵。

笔者认为,从证券基金机构角度来看,在开展业务过程中,牢固树立合规意识、风险防控意识,严格做好风险防范工作,加强内部“防火墙”隔离,建立并形成切实可行、有特色的合规管理体系。

四方面发力提升证券基金行业“软实力”

《规定》对抢帽子操纵行为予以明确。对合约或者合约标的物作出公开评价、预测或者投资建议,影响期货交易价格或者期货交易量,并进行与其评价、预测或者投资建议方向相反的期货交易的,构成操纵。

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